Setores específicos

Auditoria de ISO 9001 e sistemas de gestão

Auditoria interna do sistema de gestão prepara a empresa para a certificação, concedida por organismo acreditado.

A norma ISO 9001 exige que a organização conduza auditorias internas em intervalos planejados e leve os resultados à análise crítica pela direção. Esse exame interno pode ser executado por equipe própria ou contratado fora. A certificação em si é concedida por organismo de certificação acreditado, independente de quem presta o serviço de preparação e de auditoria interna.

O que se examina é a aderência entre o que o sistema documenta e o que a operação faz. Processo descrito e não executado, indicador sem fonte de dado, ação corretiva sem verificação de eficácia e controle de documentos desatualizado são as não conformidades mais frequentes. O ponto crítico costuma ser a rastreabilidade do registro que prova a execução.

A condução parte do escopo do sistema e dos processos que ele cobre. Selecionamos processos por risco, entrevistamos quem executa, coletamos registros do período e comparamos com o procedimento escrito. Cada divergência vira constatação com evidência anexada e classificação. O relatório entra na análise crítica pela direção, com plano de ação, responsável e prazo.

O que examinamos

• Aderência entre procedimento escrito e execução observada
• Registros que evidenciam a execução no período examinado
• Indicadores de desempenho e a fonte de dado que os alimenta
• Ações corretivas anteriores e verificação da sua eficácia
• Controle de documentos e de versões em uso na operação
• Entradas e saídas da análise crítica pela direção

Norma aplicável

ISO 9001 e o programa interno de auditoria da própria organização. Confirmar a versão vigente da norma e o escopo certificado.

Entregável

Relatório de auditoria interna com as constatações classificadas, a evidência de cada uma e o plano de ação com responsável e prazo.